为客户炒股拿提成用岳父账户违法炒股亏损32万国信证券员工被罚没近百万

近日,广东证监局发布有关国信证券(002736,股吧)广东南海分公司员工胡剑峰的行政处罚决定书显示, 胡剑峰在任职期间存在私下接受4名客户委托买卖证券及本人违规买卖股票等行为,为此,广东证监局给与胡剑峰警告,对于违法所得414,508.66元,采取没一罚一,另外,对于胡剑峰违法买卖股票行为,给与5万元罚款.

资料显示, 2008年7月8日至2017年12月19日期间,胡剑峰在国信证券广东南海分公司任职,先后担任投顾总监、投资总监、首席投资顾问等职务;2017年12月20日至2019年7月31日期间,胡剑峰先后在兴业证券(601377,股吧)广东分公司、佛山分公司任投资顾问。

经查明,当事人存在以下违法事实:

此外,胡剑峰在私下接受上述四人委托买卖证券期间,根据对应证券账户的成交情况,获得交易佣金提成合计19,508.66元,亦属违法所得。

澳大利亚边防局近日在社交媒体上发布了该校学生制作的卡片照片,并赞扬了北领地社区。帖子里面写道:“达尔文社区的慷慨和支持感动了在Howard Springs隔离的人们。现在该地正在为从日本回来的澳大利亚人做准备”。

日本“钻石公主”号邮轮。

北领地卫生厅长法尔斯称,“北领地政府确保将民众的健康和安全放在首位,当澳大利亚其他地区需要我们的时候,我们也会援助”。

4.胡剑峰私下接受严某超委托,于2015年6月3日至2019年6月25日期间,利用“严某超”普通证券账户买卖证券,买入成交金额合计399,439元,卖出成交金额合计103,480元。胡剑峰受托买卖证券期间未获取收益分成。

在结束了14天隔离期后,19日下午,日本“钻石公主号”邮轮上约170名澳大利亚乘客乘坐澳航波音747包机飞往达尔文,并将在Howard Springs接受两周的隔离。

二、对胡剑峰违规买卖股票的行为,责令依法处理非法持有的股票,并处以5万元罚款。

令人暖心的是,达尔文Good Shephard Lutheran College学校的学生为因感染新冠肺炎被隔离的澳大利亚人制作了手工卡片。

胡剑峰私下接受陈某祥委托,于2014年8月18日至2017年9月11日期间,利用“陈某祥”信用证券账户买卖证券,买入成交金额合计139,916,799.99元,卖出成交金额合计146,668,174.14元。胡剑峰受托买卖证券期间未获取收益分成。

对此,澳大利亚总理莫里森19日表示,至少有15名澳大利亚人没有登记回澳,主要是由于家人感染了新冠肺炎,他们不想丢下家人。

胡剑峰私下接受王某良委托,于2015年4月3日至2018年1月30日期间,利用“王某良”信用证券账户买卖证券,买入成交金额合计65,157,698.56元,卖出成交金额合计42,321,433.3元。胡剑峰受托买卖证券期间未获取收益分成。

上述两项违法行为合并处罚为:给予警告,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得414,508.66元,并处以464,508.66元罚款。

胡剑峰在国信证券南海分公司任职期间,私下接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票。

胡剑峰私下接受罗某莲委托,于2014年3月4日至2018年1月30日期间,利用“罗某莲”普通证券账户及信用证券账户买卖证券,买入成交金额合计194,520,645.46元,卖出成交金额合计192,392,951.74元。根据胡剑峰与罗某莲关于按照“罗某莲”证券账户获利金额的10%获取收益分成的协议,胡剑峰先后于2014年9月3日、2015年1月14日获取罗某莲支付的收益分成合计39.5万元。

据了解,北领地和联邦政府均表示,已经采取一切必要措施,以保证社区安全。

据报道,澳大利亚确诊15例新冠肺炎病例,5例在昆州,新州和维州各有4例,南澳2例。目前,8例已经治愈,其余7名患者病情稳定。

同时,首席医疗官墨菲称,Howard Springs距离达尔文CBD约30公里。如果有人检测呈阳性,他们将被救护车送往皇家达尔文医院。

一、对胡剑峰私下接受客户委托买卖证券的行为,给予警告,没收违法所得414,508.66元,并处以414,508.66元罚款。

据了解,学生们欢迎隔离者回家,他们在卡片上写了祝愿的话语,希望在Howard Springs隔离中心的澳大利亚人生活舒适,保持积极的心态。其中一张卡片上写道:“祝你未来好运,记住要想到积极的一面,而不是消极的一面,保持坚强”。

另外,日本“钻石公主号”邮轮上原本有220名澳大利亚人,其中有36人感染了新冠肺炎,正在日本医院接受治疗。

达尔文学生为隔离者制作卡片

约170名澳大利亚乘客从日本回澳

私下接受4名客户委托买卖证券

对此,澳大利亚联邦卫生部长亨特表示,所有登机的澳大利亚乘客都将接受额外的5次检查。“第一次检查是在邮轮上,由澳大利亚医疗援助队和日本当局共同实施;接着在航班上进行两次检查;第四次检查是在澳大利亚皇家空军基地;最后一次检查是在抵达Howard Springs后进行”。

对此,广东证监局决定: